Правила ведения реестра стр. 40-41

9. Требования к документам и документообороту регистратора

9.1. Документы регистратора

Регистратор должен разработать и утвердить Правила ведения реестра и Правила внутреннего документооборота и контроля.

В Правилах внутреннего документооборота и контроля должен быть определен порядок обработки и хранения документов Реестра, приведены формы внутренних документов регистратора, обязанности должностных лиц и персонала регистратора, а также порядок осуществления внутреннего контроля.

Правила внутреннего документооборота и контроля должны предусматривать:

• способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов;
• порядок доступа к архиву;
• систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в систему ведения Реестра;
• способы восстановления данных в случае их утраты;
• меры противопожарной безопасности.

Должностные инструкции персонала должны предусматривать функции и ответственность должностных лиц регистратора.

9.2. Требования к оформлению документов

Осуществление операций в Реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

Операции в Реестре производятся регистратором на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

9.3. Способ предоставления документов регистратору

Документы могут быть предоставлены регистратору:

• лично;
• через уполномоченного представителя;
• по почте.

9.4. Сроки исполнения операций

Срок проведения операций в Реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору.

В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:

• открытие лицевого счета;
• внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
• внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
• внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
• внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
• внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
• конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

• выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;
• предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг;
• объединение дополнительных выпусков ценных бумаг;
• аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

В течение десяти дней исполняются операции:

• аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

В течение двадцати дней исполняются операции:

• предоставление информации из Реестра по письменному запросу.

Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им ошибки.

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором ошибки регистратор обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в Реестр.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

• конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента;
• аннулирование ценных бумаг при конвертации.

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

• выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

наверх

Назад...	Оглавление...	Далее...